先锋期货网络营销不规范遭责令改正，年内至少有6家期货公司被罚

8月2日，深圳证监局披露一张针对先锋期货的罚单，由于网络营销不规范，该期货公司被责令改正。

 

 

深圳证监局表示，经检查，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出该公司内部控制存在缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

 

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。公司应高度重视，建立健全制度，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益。

 

官网显示，先锋期货最早成立于1993年。2022年5月，先锋期货有限公司名称变更为先锋期货股份有限公司；新增注册资本至1.5亿元，其中上海合晟资产管理股份有限公司（以下简称“合晟资产”）出资1.36亿元，投资比例90.91%，为公司实控人。合晟资产成立于2011年，是一家百亿私募。现任先锋期货董事长胡远川同时也是上海合晟资产管理股份有限公司董事长。

 

2022年初，先锋期货因内控问题被深圳证监局出示警示函。具体原因为其居间人管理存在问题，未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等。监管认为上述问题反映出该公司内控管理不完善，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

 

网络营销、获客是期货公司推广产品营利的重要方式，也是监管部门审查关注的重要板块。2023年以来，因网络营销被罚的公司不止先锋期货一家。

 

据界面新闻不完全统计，包括先锋期货在内，年内已有至少六家期货公司因上述违规事由被罚。

 

上海证监局开年对期货公司的第一张罚单就指向网络营销不规范。1月9日，鑫鼎盛期货因网络营销及服务行为管理不规范被责令改正。此后，该公司还于4月份收到了福建证监局发出的警示函，处罚理由同样是网络营销管理不规范，鑫鼎盛期货合规管理和内部控制存在缺陷。公司首席风险官、运营中心和交易客服部的部门负责人对违规行为担责，同样被罚。

 

另有两家期货公司的上海分公司被处罚。

 

1月中旬，山西三立期货上海分公司因违规在网上传播行情分析被上海证监局处罚。据悉，监管认为该分公司对员工营销及服务行为管理存在不足，除了部分无资格的从业人员发布投资建议以外，还通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动。

 

2月，海航期货苏州营业部因通过微信公众号“海航期货苏州营业部”向不特定对象宣传具体资产管理计划，被江苏证监局责令改正。

 

3月，因西南期货工作人员私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导，引导交易者到公司开立期货账户；公司未按要求针对员工使用个人微信等自媒体工具开展客户服务建立相应管理制度和流程，未能有效监测并防范员工在客户服务过程中可能出现的违规风险问题，未实现风险管理全覆盖。西南期货被重庆证监局责令改正。

 

5月，东方汇金期货上海分公司收到来自上海证监局的罚单，被指部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者发送期货交易咨询建议，且向交易者提供的软件含有期货交易咨询建议相关内容；未有效管控员工的互联网营销和客户服务行为。

 

来源：界面新闻（记者 冯赛琪）