涉多项违规行为 两家私募被警示

7月20日，中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称浙江证监局）对杭州乐丰投资管理有限公司（以下简称乐丰投资）和嘉兴谦吉投资有限公司（以下简称谦吉投资）及其负责人出具警示函。

 

具体来看，乐丰投资在开展私募基金业务中存在几项违规行为，包括：管理的部分基金未对投资者的风险等级进行评估和确认；管理的部分基金未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未对投资者设置投资冷静期并进行回访确认；管理的部分基金在销售过程中未对投资者进行风险告知、警示全过程录音或者录像；管理的部分基金未在基金合同（有限合伙协议）中明确约定向投资者信息披露的事项；管理的部分基金未按有限合伙协议约定编制年报并送达全体合伙人、未按照有限合伙协议约定召开年度合伙人会议。

 

而谦吉投资存在管理的部分基金未按合伙协议约定进行投资冷静期回访确认、管理的部分基金未要求投资者提供资产证明文件或收入证明、未在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人即开展募集资金和投资运作活动和未按合伙协议约定的方式提取部分基金的管理费的多项违规行为。（魏雨田）

 

来源：上证报中国证券网