公募圈再现“老鼠仓”，浙商基金经理趋同交易1760万元，亏钱又被罚

公募基金再现“老鼠仓”事件。日前，浙江证监局公布了一则行政处罚决定书，浙商基金前基金经理刘炜因职务便利，知悉所管基金的交易情况等未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，被处以30万元的罚款。

 

对于该事件是否会影响到公司经营的问题，《华夏时报》记者于7月11日电话联系了浙商基金，相关工作人员表示会安排人员联系记者，截至发稿尚未收到回复。

 

趋同交易1760万元

 

2021年，刘炜加入浙商基金，入职后即参与管理浙商沪港深精选基金，负责这只基金的投资分析、投资决策等工作。然而，仅过了近一年半的时间，刘炜便被基金公司暂停职务。

 

浙江证监局指出，刘炜因职务便利知悉与基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。

 

随后，刘炜控制他人证券账户，大肆与基金趋同交易。具体来看，“唐某卿”账户从开立后至2022年9月5日，共交易沪深两市股票65只，趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。

 

最终东窗事发，刘炜被处以30万元的罚款。浙江证监局认定，刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

 

在业内人士看来，这是一起典型的“老鼠仓”案例，且其违法违规行为均是在浙商基金任职期间，基金经理受到金钱诱惑，自毁前程，不免令人感到唏嘘。

 

任内基金亏损超43%

 

值得一提的是，刘炜在浙商基金的任职期间，仅管理一只基金，且业绩表现不佳。

 

天天基金网数据显示，刘炜于2021年6月起担任浙商沪港深精选的基金经理，不过在其管理的近一年半时间里，该基金出现了大幅亏损，其A类份额亏损43.03%，C类份额亏损43.40%，且在同期偏股混合型基金中排名位列倒数。

 

从该基金重仓标的来看，在2021年6月至2022年9月期间，其前十大重仓股多为港股，包括快手、美团、腾讯控股等互联网股票。

 

另外，浙商基金旗下多只基金近一年来表现也不尽如人意。天天基金网显示，浙商基金成立于2010年，至今已有13年，目前管理规模不足600亿元。

 

截至7月11日，浙商基金旗下基金数量为74只，按照AC类分开计算，其中股票型基金共有12只，混合型基金共有33只，除了浙商智配瑞享一年持有债券（LOF）以外，上述44只基金近一年收益全部陷入亏损，浙商智选经济动能混合A/C表现最为惨淡，近一年亏损幅度均超过34%。

 

取证难度较大

 

近年来，资本市场相关法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，操纵市场、内幕交易和利用未公开信息进行交易等违规行为，一直是监管严厉打击的重点。

 

北京市京师律师事务所合伙人卢鼎亮在接受《华夏时报》记者采访时表示，利用未公开信息交易的“老鼠仓”行为，严重破坏了证券市场的管理秩序，同时也损害了广大投资者的合法权益。一方面，“老鼠仓”行为违反了公平交易的基本原则，使得没有接触到未公开信息的一般投资者处于不公平的竞争状态中，严重损害了证券市场的信誉。另一方面，“老鼠仓”的行为还会扰乱市场秩序，可能最终导致行为人为了一己私利，损害广大投资者的利益。

 

但是，由于内幕交易、利用未公开信息交易等违规行为，采用的手段和方式较为隐蔽，取证难度较大，案件的侦办、查处也具有极强的专业性；再加之违法行为人的合规意识不强，在巨大的金钱诱惑之下，最终导致内幕交易以及“老鼠仓”行为屡禁不止。

 

卢鼎亮指出，我国在立法与司法层面均对“老鼠仓”行为作出了严格的法律规定。根据证据固定情况，“老鼠仓”责任人员可能被处以暂停或撤销基金从业资格、没收违法所得、罚款、禁止市场准入等处罚，对于情节严重的，可能被追究刑事责任。

 

对于“老鼠仓”行为，卢鼎亮称，监管应该加大行政执法力度，对于涉及到违法犯罪的，应当移送线索到侦查机关。对于机构而言，应当加强合规制度建设，加强交易信息管理，完善合规监测机制。对于从业人员而言，应当建立并完善从业人员买卖证券的申报制度，对从业人员的交易对象、交易数量进行有效监督。各方共同努力规范，才能有效防范“老鼠仓”的出现。

 

来源：华夏时报（记者 邱利 陈锋）