中原证券发布研报业务相关制度不完善等被责令改正

V观财报｜中原证券被责令改正：发布研报业务相关制度不完善等

 

5日，因发布证券研究报告业务相关制度不完善等，中原证券收到河南证监局行政监管措施决定书。

 

决定书指出，中原证券发布证券研究报告业务相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位。

 

中原证券的上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》相关规定，根据相关规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

 

中原证券对此表示，高度重视上述问题，完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改。

 

官网介绍，中原证券成立于2002年11月8日，是注册地在河南的法人证券公司和全省资本市场发展的重要载体，也是全国140多家证券公司中第8家同时在香港和境内主板上市的券商之一，2017年1月在上交所主板上市。

 

二级市场方面，中原证券股价较上一交易日跌0.53%，报收于3.77元，目前总市值为175亿元。

 

来源：中新经纬APP