信泉和业因多项违规被罚 产品备案暂停3个月

近日中国证券投资基金业协会一口气发布了超过20份纪律处分决定书，涉及9家机构和14名私募高管，显示出私募行业强监管的持续性。

 

其中，有一家机构引起了记者的注意，那就是信泉和业（济南）私募基金管理有限公司（以下简称信泉和业），该机构改名前叫北京信文资本管理有限公司，记者曾对该公司旗下两个项目接连爆雷的详细始末做了深度报道。此后，北京证监局和江苏证监局都对信泉和业及其关联公司采取了行政监管措施。

 

根据中基协此次公布的纪律处分决定书，该公司存在多项违规事实，包括未向投资者披露可能存在的利益冲突情况、未按基金合同约定履行投资者适当性义务、投资者退出和认购资金通过管理人银行账户违规划转等。据此，中基协对信泉和业进行书面警示，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

 

两只产品曾经接连爆雷

 

早在2018年7月，《每日经济新闻》记者就对信泉和业，也就是原信文资本旗下两只产品——“信文兴乐1号契约型私募投资基金”和“信文通邮契约型私募基金”接连爆雷作了详细、深度的调查报道。此后，信泉和业及其关联公司信文资产管理（江苏）有限公司先后被北京证监局和江苏证监局采取了行政监管措施。江苏证监局的公告明确指出，信文资管（江苏）、彼时的信文资本与兴乐集团有限公司签订了一份财务顾问协议，并向后者收取财务顾问费，该信息属于可能影响投资者合法权益的重大信息。信文资管（江苏）作为兴乐1号的私募基金管理人，未向投资者披露上述信息，被监管出具了警示函。就在当年，多位投资人将原信文资本告上法庭；该公司随后更换了名称、法定代表人，还将公司迁址到山东，原高管也纷纷退出，大有“改头换面”之意。

 

此次中基协的纪律处分决定书也显示，信泉和业存在多项违规事实。首先，未向投资者披露可能存在的利益冲突情况。信泉和业担任通邮基金管理人收取管理费的同时，向基金投资标的方通邮科技收取财务顾问费。监管认定，信泉和业未向投资者就前述可能存在的利益冲突情况等可能影响投资者合法权益的重大事项进行信息披露，违反了相关法律法规。而这一操作与该机构在管理兴乐1号基金期间的操作如出一辙：两头收费，双重获利，并且还不信披。第二，未按基金合同约定履行投资者适当性义务。投资者适当性管理义务履行不到位，未尽到谨慎勤勉义务。第三，投资者退出和认购资金通过管理人银行账户违规划转。监管机构指出，基金管理人自身账户不应介入份额转让过程，但信泉和业公司却通过其账户完成基金份额转让，客观上构成了违规划转资金的行为。据此，中基协决定对信泉和业进行书面警示，并暂停受理其私募基金产品备案3个月。

 

事实上，就在2021年，信泉和业旗下的信文资本管理（阜南）有限公司就因不能持续符合管理人登记要求而被中基协注销了私募管理人登记。目前，信泉和业旗下还有一家在中基协备案的全资子公司——信文资本管理（深圳）有限公司，是一家证券类私募基金。

 

中基协连续开20份罚单

 

近日，中基协连续开出20份罚单，涉及9家机构和14名私募高管，显示出监管部门加快优化行业结构，推动私募基金业务规范、稳健和高质量发展的决心。

 

其中，变相或违规向投资者承诺保本保收益、违规划转资金、未履行谨慎勤勉义务、未能及时向协会履行报告义务是比较常见的违规行为，相关高管也被中基协警告或公开谴责。

 

另外，中基协还在近日发布了注销深圳华矩资产管理有限公司等14家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告。《每日经济新闻》记者看到，知名机构赛伯乐投资旗下的吉林赛伯乐绿科投资管理有限公司、西安高新技术产业风险投资有限责任公司参与设立的西安高创投资管理有限公司都在被注销的行列。

 

公告显示，这14家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该14家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。

 

根据《每日经济新闻》记者不完全统计，今年以来已有超过1700家私募机构注销，其中包括协会注销和主动注销。相比去年同期约500家的数量，今年以来监管部门明显加大了出清“伪私募”“乱私募”的力度。

 

此外，各地证监局对于私募行业也维持着严监管趋势，近期多地证监局都对所在地区的违规私募基金管理人开出了罚单，具体违规情况包含向非合格投资者募集资金、向投资者承诺最低收益、未按规定及时填报或未能规范信披等。有业内人士对此表示，强监管加上进退有序的常态化退出机制，长远来看在保护投资者利益的同时，也有利于提升私募行业的认可度。

 

来源：每日经济新闻