密集发布罚单 中基协处罚多家私募

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）密集发布罚单，私募行业“扶优限劣”趋势不减。中基协在其官网发布多张纪律处分决定书，6家私募及10位相关负责人受到处罚。业内人士表示，中基协加强对私募行业的监管，可以促进私募行业健康发展，淘汰不合规的私募基金，以提高私募行业整体的质量和竞争力。

 

具体来看，丰圣财富资产管理有限公司存在违规划转资金、未能及时向协会履行报告义务等行为。蜂巢股权投资基金管理（大连）有限公司存在未履行谨慎勤勉义务、员工人数不符合私募基金管理人登记要求的违规行为。上海百瑞资产管理有限公司存在变相向投资者承诺保本保收益的违规行为。荣瑞投资基金管理（北京）有限公司存在向协会提供与事实不符的管理人登记法律意见书的违规行为。信泉和业（济南）私募基金管理有限公司存在未向投资者披露可能存在的利益冲突情况、未按照基金合同履行投资者适当性义务的违规行为。而广东领新私募证券基金管理有限公司存在未按照合同约定采取风险控制措施进行止损以及违规向投资者承诺保本保收益等行为。

 

与此同时，各地证监局也在不断加强对于私募行业的监管力度。近日，中国证监会北京监管局就在其官方网站发布对于北京鼎典泰富投资管理有限公司（以下简称鼎典泰富）的警示函。

 

据悉，鼎典泰富存在以下违规行为：作为私募基金管理人管理、运用基金财产，未能恪尽职守，未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；将固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动；未按照基金合同约定向投资者进行信息披露；未妥善保存基金投资交易方面的记录及相关资料。

 

不仅发布罚单，中基协对于不合格私募也在加速出清。5月12日，中基协在其官方公众号发布公告，将注销14家私募机构的私募基金管理人登记。据记者查询协会公示信息，截至5月16日，今年以来已有1760家私募注销，相比于去年同期520家的私募注销数量，增长超2倍。

 

在注销公告中，中基协提醒投资者，持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。中基协将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

 

沪上一家中型私募人士表示，中基协此举可以促进行业健康发展，淘汰不合规的私募基金，以此来提高私募行业整体的质量和竞争力。此外，私募基金应该加强自身的内部管理，遵守法律法规，共同提高行业整体的信誉。（魏雨田）

 

来源：上海证券报