郑州银行、江西银行和青岛银行等被责令整改

四家银行、一家信托被责令整改！

 

近期，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）对四家银行、一家信托公司作出了责令改正的处分措施。

 

交易商协会5月8日发布的一则查处违规债券代持交易公告显示，通过深入调查发现，多家金融机构存在债券代持交易等违规行为：

 

在2021年10月11日至15日期间，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；

 

郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；

 

粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为代持债券损益兑现提供便利；

 

某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。

 

4月28日、5月4日，交易商协会已对上述机构及个人分别下发相应自律处分。

 

其中，大连银行被予以严重警告，责令改正；郑州银行、江西银行均被予以通报批评，责令改正；青岛银行被予以诫勉谈话，责令改正；粤财信托被予以警告，责令改正；某基金相关从业人员被予以警告。

 

上述公告强调，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。

 

交易商协会表示，下一步，将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。

 

 

来源：金融时报客户端 （记者 张弛）