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8月26日,青岛证监局发布公告称,经查,张啟龙作为五矿证券有限公司山东分公司理财经理,在公司进行客户电话回访前,向客户发送回访问题并提供答复口径。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条的规定。根据相关规定,青岛证监局决定对张啟龙采取出具警示函的监督管理措施;并要求其应认真吸取教训,增强合规意识,杜绝违规行为再次发生。
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