近日，一起涉及金融机构从业人员的“老鼠仓”大案再次引发市场关注。1月10日，辽宁证监局官网披露了一则行政处罚决定书，显示曾担任某资产管理有限公司高级投资经理的刘某义因存在违法行为，被监管罚没共计6431.97万元，并同时被采取10年市场禁入措施。
据辽宁证监局披露的行政处罚决定书，刘某义在任职期间，利用未公开信息从事交易活动并获利，趋同交易股票只数较多、趋同成交金额及违法所得金额均较大，严重扰乱了证券市场秩序。基于这些违法行为，辽宁证监局依据相关法规对刘某义进行了严厉的处罚。
公开信息了解到，刘某义曾任职于华泰资产管理有限公司，并在2022年12月30日至2023年8月1日期间，管理过华泰资产旗下的股票型养老金投资产品。而监管认定的刘某义违规交易的时间段与这一任职时间区间有所重合，进一步证实了其违法行为的严重性。
“老鼠仓”行为一直是证券市场中备受关注的问题。这种行为不仅违反了公平交易的原则，也损害了其他投资者的利益。金融机构从业人员作为市场的重要参与者，应该严格遵守法律法规和职业道德规范，不利用未公开信息进行违规交易。
来源： 金融界
湘公网安备 43010202000944号