据中国证监会北京监管局日前公告，中信建投（601066）被采取责令改正的行政监管措施。
该决定指出，经查，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了规定，北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
中信建投面临强监管压力，近三个月内公司及相关人员已多次被证监会实施监管措施。
据证监会官网2024年10月18日消息，经查，证监会发现中信建投在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。
证监会表示，上述行为违反规定，刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任，决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。
同日，证监局发现中信建投存在质控未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注，质控环节对财务数据异常及审批把关不严等。
贾新作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
来源：中信建投证券股份有限公司
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