西阳城农村商业银行股份有限公司因11项违规事实被警告并处罚款约147万元

日前，中国人民银行晋城市分行官网发布一则处罚显示，山西阳城农村商业银行股份有限公司（下称“山西阳城农商行”）因11项违规事实被警告并处罚款约147万元。此外，时任董事长、副行长、信贷管理部经理等在内的8名相关负责人均被罚款。

 

 具体来看，山西阳城农商行的违规行为包括，1.未按规定严格落实信息使用授权审批程序；2.迟报投诉数据；3.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；4.占压财政资金；5.单位银行结算账户撤销后超期备案；6.单位银行结算账户开立后超期备案；7.未按规定执行反洗钱客户身份识别义务；8.未按规定履行上报大额和可疑交易报告义务；9.未按规定将收缴的假币上缴人民银行分支机构；10.未按规定收缴假币；11.未经同意查询个人信用信息。

 

 同时，时任山西阳城农商行董事长赵某勤、时任山西阳城农商行副行长郭某涛、时任山西阳城农商行会计管理部经理梁某梅，均因未按规定执行反洗钱客户身份识别义务、未按规定履行上报大额和可疑交易报告义务，各被处罚款3万元。

 

 时任山西阳城农商行信贷管理部经理张某军、时任山西阳城农商行城关支行副行长李某敏、时任山西阳城农商行町店支行运营主管上官某、时任山西阳城农商行町店支行客户经理李某兵、时任山西阳城农商行城关支行客户经理乔某莉，均因未经同意查询个人信用信息，分别被罚款3万元、2万元、1万元、1万元、2万元。