北交所紧抓“关键少数”监管

近期，北交所采取了一系列提高“关键少数”合规意识的举措。

一是开展系列合规培训。北交所公司监管部门专门组织会议讲解资本市场法规和重大违法违规案例，特别是对公司实际控制人、董监高等主体开展内幕交易防控等专项培训，“以案说法”，加强警示教育。

二是发挥承诺约束作用。组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，要求严格遵守各项法律法规及规章制度，诚实守信、勤勉尽责，提高合规意识，强化自我约束，对于违反承诺的依法依规处理。

三是上好“监管第一课”。上市当天北交所公司监管部门即会组织“监管第一课”，及时向企业“关键少数”传递监管要求、提示违规风险，并针对新上市公司分批持续开展业务培训，系统讲解上市公司监管规则。同时北交所也编写了北交所上市公司常见合规问题提醒手册，总结业务办理、信息披露、股份回购、股权激励等专项业务的易错点，发送公司及保荐机构，对市场主体进行事前提醒。

四是强化公众投资者监督。常态化组织公司年报业绩说明会，要求公司董事长、总经理等“关键少数”亲自“上阵”答疑解惑，增进公司与中小股东的沟通交流。研究构建上市公司投资者关系互动平台，便于投资者与公司的互动交流和信息获取，提升投资者参与公司经营决策的积极性，强化公众投资者监督。持续组织“上市公司走近投资者”活动，加强上市公司与投资者的沟通交流，提高上市公司透明度。