中证协修订证券经营机构廉洁从业细则 明确底稿留档保存不少于10年

7月21日，中证协发文表示，为进一步加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，落实证券行业廉洁生态体系建设要求，持续培育行业廉洁文化，在广泛开展行业调研、并向监管部门及行业机构征求意见的基础上，对2020年发布实施的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了修订完善，现予以发布（以下简称《细则》）。

 

修订后的《细则》明确，对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于10年。同时，要求设立党组织的证券经营机构应当结合组织形式、企业股权结构、公司治理结构、经营管理等实际，充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。证券经营机构特别是国有控股经营机构应当完善党建制度体系，落实党建工作要求，强化党组织的政治引领作用。

 

此外，还新增了“证券经营机构应当加强与第三方的关联关系核查，严格履行合同审查、费用审批等程序。如存在关联关系，应当论证委托、聘用第三方提供服务的必要性、合理性、公允性，确保不存在利益输送”等内容。

 

来源：北京商报（记者 李海媛）