中国反腐败司法研究中心
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湖北广济药业股份有限公司（以下简称“广济医药”或“公司”）发布公告，2025年7月2日，公司收到湖北证监局出具的《行政处罚事先告知书》（鄂处罚字〔2025〕4号）。《行政处罚事先告知书》称，经查明，广济药业及相关人员涉及存在以下违法事实：2022年1至9月，广济药业子公司湖北广济药业济康医药有限公司(以下简称“济康医药”)在与部分客户开展经销业务中，向客户转让商品前未拥有对商品的控制权，从事交易时身份为代理人，应当采用净额法确认收..
2025-07-03
7月2日，国家金融监管总局嘉兴监管分局披露的行政处罚信息显示，浙江海盐农商银行因存在贷款管理不审慎、贷款资金被挪用于归还他行不良贷款、个人贷款管理不审慎导致形成不良等问题，被处以140万元罚款。相关责任人也受到相应处罚：时任海盐农商银行沈荡支行行长朱剑军被取消2年高级管理人员任职资格；时任海盐农商银行行长朱益平、时任公司金融部副总经理徐海卫均受到警告处分，且分别被罚款5万元。来源：国家金融监管总局
2025-07-03
近日，中国人民银行上海市分行接连作出2起行政处罚，涉及银行及相关责任人员，彰显了金融监管部门对规范金融市场秩序的坚定决心。中国人民银行上海市分行于2025年6月27日公告对正信银行及多位时任副行长作出的行政处罚。其中，针对正信银行在2025年6月23日被查出的未按规定履行客户身份识别义务以及违反金融统计相关规定的违法行为（上海银罚字〔2025〕17号），中国人民银行上海市分行对其处以罚款人民币305万元。因对正信银行未按规定履..
2025-07-02
7月1日，国家金融监督管理总局发布处罚信息，因虚构中介业务套取费用等问题，黄河财产保险股份有限公司兰州市中心支公司被处以罚款52万元，梁永军（时任黄河财产保险股份有限公司兰州市中心支公司总经理、冯葆（时任黄河财产保险股份有限公司兰州市中心支公司副总经理）分别警告并处罚款9.7万元、7.3万元。来源：国家金融监督管理总局
2025-07-01
6月30日，国家金融监管局公布处罚信息，因编制虚假财务资料，云南金融监管局对对亚太财产保险有限公司云南分公司罚款24万元;对责任人白熙加予以警告并处罚款5万元。来源：国家金融监管局
2025-07-01
近日，国家金融监督管理总局陕西监管局官网发布行政处罚信息公示，陕西汉阴农村商业银行（以下简称“汉阴农商银行”）因存在贷后管理不到位及虚增信贷规模等违规行为，被安康金融监管分局依法处罚，同时，相关责任人员也受到相应惩戒。公示信息显示，汉阴农商银行的主要违法违规行为包括两方面：一是贷后管理不到位，导致贷款资金被挪用；二是通过“即放即收”的方式发放无实际用途的贷款，以此虚增信贷规模。依据相关规定，安康金融监管分..
2025-06-26
近日，中国人民银行厦门市分行对厦门金美信消费金融有限责任公司（简称“金美信消金”）开出82万元罚单，成为年内第三家因信用信息管理违规被罚的持牌消金机构。来源：中国人民银行
2025-06-26
2025年6月20日，国家金融监督管理总局嘉兴监管分局披露行政处罚信息，浙江禾城农村商业银行股份有限公司因多项贷款违规行为，被处以115万元罚款，原副行长商晓明等责任人同步受惩。经查，禾城农商行存在发放不符合条件的固定资产贷款、贷款实际用途与合同约定不符，未按项目资本金到位比例及工程进度放款，且贷后管理缺位等违规问题。依据监管规定，嘉兴金融监管分局对该行开出115万元罚单；原副行长商晓明因关联违规，被警告并罚款5万..
2025-06-25
安排非医师人员审核电子处方，医院和个人均被罚！近年来，互联网医院凭借便捷、高效的独特优势，如雨后春笋般大量出现，迅速走入百姓生活中，但在实际运行中，药品管理不规范等潜在风险和监管难题随之而来，甚至出现非医生开具电子处方单等严重违法行为，须引起重视。案情直击近日，长沙县行政执法局接相关部门线索反映：星沙某互联网医院安排非医师人员登录医师账号为患者开具电子处方单。经调查，该医院安排医师通过音视频通讯系统、手..
2025-06-24
今年以来，对于农村中小金融机构监管力度不断加强。企业预警通数据显示，6月16日至6月20日一周内，监管部门共对农商行、农信社、村镇银行等农村金融机构开出26张罚单，合计被罚没金额1417.54万元。其中，反洗钱业务违规尤为突出，成监管处罚重点领域。6.23-农信系统一周罚单在披露的罚单中，反洗钱业务违规是出现频率最高的违规类型。例如，河北平山农商行因反洗钱业务违规被罚76万元，望都县农村信用联社因涉及支付结算、反洗钱、数据报送与..
2025-06-24
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