中国反腐败司法研究中心
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近日，天津证监局新增一份行政处罚决定书，因操纵证券市场，徐阳被没一罚三，合计罚没收入约3.96亿元。天津证监局此前对徐阳操纵证券市场行为进行了立案调查。经查明，徐阳在涉案期间，控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，获利近9897.29万元。“上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。”天津证监局表示，徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定，构..
2025-04-03
中国证券监督管理委员会山东监管局发布《关于对山东齐鲁华信股份实业有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，齐鲁华信存在以下问题：一是该公司部分产品在未取得交易对手方签收回单的情况下确认收入，不符合公司会计政策，导致收入成本跨期。二是该公司未及时计提当月薪酬，存在费用跨期情况。上述事项导致公司2023年度少记净利润96.12万元，占当期净利润的12.34%。该公司2023年未按要求对部分库存产品进行减值测试。销售费用归集不准确，..
2025-04-02
3月31日晚间，天顺股份(002800.SZ)公告称，公司实际控制人王普宇因涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，收到中国证券监督管理委员会新疆监管局的《行政处罚事先告知书》。经查，王普宇被指控利用他人证券账户持有天顺股份股票，未如实报告持股情况，导致天顺股份定期报告中股东持股情况存在虚假记载。此外，王普宇在2023年3月13日至4月24日期间，安排下属违规卖出天顺股份股票108.75万股，交易总金额为2827.94万元，违法所得..
2025-04-01
2025年3月28日，国家金融监督管理总局重庆监管局发布的信息显示，总部位于重庆的全国性人寿保险公司——三峡人寿保险股份有限公司（以下简称“三峡人寿”）及其重庆分公司因编制虚假报告、编制虚假财务资料、公司治理混乱被重庆金融监管局处罚（渝金管罚决字〔2025〕14号）。处罚信息显示，三峡人寿因编制虚假报告，编制虚假财务资料，公司治理混乱被罚款90万元；三峡人寿重庆分公司因编制虚假财务资料、虚构中介业务套取费用被罚款25万元；时..
2025-03-31
2025年3月28日，国家金融监督管理总局重庆监管局发布的信息显示，总部位于重庆的全国性财产保险公司利宝保险有限公司（以下简称“利宝保险”）及其重庆分公司因准备金系统建设不完善、虚构保险中介业务套取费用、编制虚假财务资料、内控管理不规范等违法违规行为，被国家金融监督管理总局重庆监管局处罚（处罚决定书文号：渝金管罚决字〔2025〕11号）。行政处罚信息显示，利宝保险因准备金系统建设不完善被警告并罚款3万元；利宝保险重庆分公..
2025-03-31
3月30日晚间，珠海汇金科科技股份有限公司（深市代码：300561）公告，公司及相关人员近日被广东证监局出具警示函。经查，珠海汇金科科技股份有限公司存在以下违规行为：2025年1月24日，珠海汇金科科技股份有限公司披露《2024年度业绩预告》，披露公司净利润为亏损1450万元至1980万元，未披露营业收入情况。2025年3月28日，公司披露《2024年度业绩预告修正公告》，预计2024年度营业收入为8925万元至9420万元，净利润为亏损1720万元至2220万..
2025-03-31
3月27日晚间，万向新元科技股份有限公司（以下简称“新元科技”或“公司”）发布关于公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。公司于2025年3月27日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，..
2025-03-28
3月26日晚间，济民健康（603222）发布公告表示，经调查发现，公司副总裁何清红及其团队成员私刻公章，涉嫌犯罪，公司已针对相关情况报案。济民健康在公告中提及，近期公司陆续收到部分经销商发送的律师函，称除与公司签署《经销协议》外，还与公司签署了《补充协议》，要求公司按照《补充协议》约定履行退货退款义务，并支付货款资金占用补偿。公司收到上述律师函后，立即启动了相关事项调查。经调查发现，公司副总裁何清红及其团队成员于202..
2025-03-27
3月25日晚间，帕瓦股份（688184）发布公告，收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《警示函》。经查，公司存在虚增营业收入、少提存货跌价准备、虚增在建工程及印章使用管理不规范等问题，导致2023年年报及2024年一季报、半年报、三季报信息披露不准确。根据《上市公司信息披露管理办法》相关规定，浙江证监局决定对公司及董事长兼总经理张宝、财务总监袁建军、时任董事会秘书徐琥分别采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档..
2025-03-26
六盘水金融监管分局近期披露两则行政处罚决定书，剑指六盘水农村商业银行股份有限公司及其原高管申时全的严重违规问题。罚单直指该行在贷款"三查"环节存在重大疏漏。行政处罚决定书（六金监罚决字〔2025〕3号）显示，六盘水农商行因"贷款三查严重不尽职"被处以50万元罚款。同步下发的（六金监罚决字〔2025〕4号）罚单则显示，时任贵州省农村信用合作联社驻六盘水办事处主任申时全，因对该行违规行为负有直接管理责任，被监管部门处以"禁止终..
2025-03-25
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