近日，海南证监局、深圳证监局对三名证券从业人员开出行政监管罚单，剑指其违规操作客户账户、借用他人账户炒股、输送不正当利益等违规行为。其中，胡双依为原天风证券员工，刘艺帆为原五矿证券员工。
根据海南证监局发布的公告，胡双依作为证券从业人员，在证券从业期间，存在多项违规行为：一是在2016年8月至2017年6月期间存在违规操作客户证券账户的行为；二是在2024年3月存在向客户及其亲属提供礼品的行为。海南证监局决定对胡双依采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
公开信息显示，以天风证券工作人员身份参与对陕西华达、中航西飞、达瑞电子等公司的机构调研活动。
深圳证监局公布的罚单显示，经查，易青在作为证券从业人员期间，存在操作他人证券账户并约定收益分配、为他人融资提供便利等行为。深圳证监局根据相关规定，对易青采取出具警示函的行政监管措施。
此外，深圳证监局还对原五矿证券员工刘艺帆采取了出具警示函的监管措施。罚单显示，刘艺帆在五矿证券任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
来源：证监局
湘公网安备 43010202000944号