经查，国信证券股份有限公司在业务开展过程中，存在以下问题：
一是经纪业务方面，存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题。二是场外衍生品业务方面，存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备、内控管理不足等问题。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条、第三十四条第一款，《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第二十六条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第三十三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。
来源：深圳证监局
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