尊敬的各位领导、各位专家，大家上午好
下面，我代表课题组就湖南省企业廉洁合规建设系统工程研究重大委托项目做开题说明。
习近平总书记视察湖南时强调,湖南要牢牢把握自身在构建新发展格局中的战略定位，在打造国家重要先进制造业高地、具有核心竞争力的科技创新高地、内陆地区改革开放高地上持续用力，在推动中部地区崛起和长江经济带发展中奋勇争先，奋力谱写中国式现代化湖南篇章。习近平总书记的重要指示，为我们做好我省企业廉洁合规建设系统工程课题研究，提供了最直接的方向指引和强大动力。课题组收到省社科基金办立项通知以来，以高度的责任感和使命感进行了开题前的准备工作。在开展文献梳理、实证调研和理论溯源、大数据分析等工作的同时，先后向省国资委、省工商联等相关领导和机构进行专题汇报得到大力支持，初步形成我省企业廉洁合格建设系统工程研究的基本框架，现开题说明如下：
一、关于本项目研究的价值基础
首先，这是全面落实“三高四新”和中部崛起战略、奋力谱写新时代中国特色社会主义湖南新篇章的需要。早在2020 年 9 月，习近平总书记在湖南考察时为我省擘画了“三高四新”战略定位和使命任务蓝图，从党和国家战略全局高度对湖南发展锚定了新坐标、明确了新定位、赋予了新使命。企业廉洁合规贯穿于企业经营全过程，涉及项目遴选、项目尽调、投资谈判、项目审批与交割等多个环节，其重要性不言而喻。“三高四新”推动湖南着力高效发展、创新发展、对外发展，企业廉洁合规建设能及时发现、处置、化解企业廉洁风险，以高压态势，制度体系推动形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效格局，为湖南企业快速发展织密织牢拒腐防变“安全网”，营造风清气正干事创业的良好氛围。
第二，这是坚持全面从严治企，提高我省一体推进“三不腐”能力和水平的需要。企业作为主要市场经济主体，在保障民生、促进就业等方面发挥巨大作用，由于企业内部廉洁诚信问题和腐败犯罪案件累累发生，直接影响了企业的生产经营。根据中国刑法学研究会等单位发布的《企业家刑事风险分析报告》数据，2014 年至 2020 年间企业犯罪案件及涉案企业家人数分别增长了 1733 件和 2179 人；非法吸收公众存款罪和职务侵占罪分别占比 27.72%和 15.98%，成为企业面临的主要刑事风险。我省2017年发生的震惊全国的原长沙轨道交通集团董事长彭旭峰巨额受贿、畏罪潜逃案充分暴露了国企负责人权力边界失控、政府采购招标过程失控、官员个人事项监督失控等方面存在的巨大风险和漏洞。实践证明，一体推进“三不腐”，不仅是党和国家反腐败的方法论，也是企业和社会组织廉洁合规高质量发展的必然要求。
第三，这是实现企业治理体系和治理能力现代化，加快我省建设世界一流企业的需要。党的二十大报告和二十届三中全会提出“以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴”，“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务”具体到企业改革与发展方面，就是完善中国特色现代企业制度，加快建设世界一流企业。“现代”体现在企业治理上，主要是依法经营合规管理，这也是国家治理能力现代化的重要组成部分。“合规”是企业管理的边界和红线，也是企业经营所需要遵循的前提和基本目标，是打造世界一流企业的保障。而企业廉洁合规建设是企业合规建设的重要内容。通过企业廉洁合规建设来防范腐败行为，有利于企业资产保值增值，有利于提高企业市场竞争力，有利于企业的可持续发展，有利于企业做强做优做大，为我省建设世界一流企业奠定坚实的政治和法治基础。
二、关于本项目的研究思路和研究重点
“湖南省企业廉洁合规建设系统工程研究”的基本思路是：在党的二十届三中全会精神指导下，以构建我省新质生产力和新型生产关系、助推中部崛起战略和清廉湖南建设为目标，以治理我省企业腐败问题和商业贿赂等问题为取径，以构建亲清政商关系和公平竞争的市场秩序为抓手，通过对企业廉洁合规风险识别体系、管理制度、组织体系、问责和评估机制、奖惩机制、文化建设等一系列创制研究，为建设科学、完善、有效的企业廉洁合规管理体系，打造全面从严治党和廉洁治理湖南高地贡献智识力量。
（一）企业廉洁合规风险识别体系研究。合规风险既不同于经营风险，也不同于财务风险，它是企业因为存在违法违规乃至犯罪行为，而可能遭受行政监管部门处罚和司法机关刑事追究的风险。因此，企业在建设合规体系时需将三种风险区分开，可建立业务经营、财务管理和合规管理等三大治理体系，三者相互制约，相互独立，对企业发展可以发挥重要的作用。除此，要定期对企业运营过程中的廉洁风险进行全面梳理，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。通过尽职调查和培训教育等方式全面构建企业廉洁合规风险防范体系。
（二）企业廉洁合规管理制度研究。完善的合规管理制度是企业开展一切合规工作的基础，是指导企业合规经营和员工守法合规的行动指南。企业应对照党风廉政建设和反腐败（反商业贿赂）相关法律法规、党内法规、行业规范、商业伦理等要求，对企业的业务流程、内部管理、对外交易等规章制度进行大起底，全面排查合规风险点。在此基础上，突出重点领域、关键环节、重要人员的风险管理，列出制度“立、改、废、留”清单，实施业务流程和管理制度再造，明确企业各层级、各部门、各岗位廉洁行为准则，制定全员普遍遵守的合规行为规范。
（三）企业廉洁合规组织体系研究。构建廉洁合规组织体系必须要从企业治理结构着手，明确高级管理层推进企业廉洁合规组织体系建设的职责。其次，在企业推行首席合规官制度，确立以合规委员会、首席合规官、廉洁合规部为框架的合规组织体系，确保合规管理人员和管理部门能够独立履行职责。再次，企业可以聘请律师、企业廉洁合规师等合规专业人员协助、参与合规管理组织设立、运作流程。最后，企业应当建立高级管理人员、重要风险岗位人员的合规行为手册，使相关人员明晰特定岗位存在的廉洁合规风险和管理职责，推进廉洁风险精细化有效控制。
（四）企业廉洁合规问责和评估机制研究。企业廉洁合规问责机制是廉洁合规管理体系的重要组成部分，一定程度上起着牵引廉洁合规机制运作的关键作用。完善对违反党风廉政建设和反腐败（反商业贿赂）相关法律法规、党内法规、行业规范、商业伦理等行为的惩处机制，明晰责任范围，细化惩处标准。畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。定期开展廉洁合规管理效能评估，对合规管理体系的有效性进行分析；对重大或反复出现的廉洁风险和腐败问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。
（五）企业廉洁合规奖惩机制研究。第一，探索建立商业贿赂联合惩戒机制。建立健全纪检监察机关与人大机关、政协机关和组织人事部门、统战部门、执法机关、司法机关等单位的配合协作机制，全方位加强对商业贿赂行为的制裁。第二，探索推行行贿人“黑名单”制度。一是探索建立行贿人“黑名单”，与“信用”平台对接，实现信息共享、实时查询，并依法依规对其承接政府工程、享受财政补贴等资格予以限制。二是对“黑名单”实行动态管理，廉洁合规建设验收合格的企业，可迁出“黑名单”。第三，探索推行对涉案企业合规从宽处理制度。对国有企业、社区股份合作公司在案发前建立有效合规管理体系的，对领导责任者可酌情予以从轻、减轻或免予处分（处理）；对民营企业涉嫌情节较轻的行贿等犯罪，案发前建立有效合规管理体系者可酌情予以从宽处理；案发后设定一定期限的考验期，由行业主管部门指导其进行专项合规整改，验收合格后可酌情予以从宽处理。
（六）企业廉洁合规文化建设研究。党的二十大报告明确指出，“加强新时代廉洁文化建设。”清廉企业文化是企业廉洁合规建设的根本，要以人为本，以文化人，不断培育和提升以“廉洁从业、诚信守法、行为规范、道德高尚”为核心的企业文化。主要从以下几方面展开：第一，强化日常廉洁从业教育。要把廉洁从业的要求融入岗位职责，发挥清廉政治对岗位的渗透力和教化功能，潜移默化地提升员工责任意识和廉洁意识；第二，塑造亲清政商文化。探索建立亲清政商关系“正负清单”。公开列出政商交往的“正面清单”和“负面清单”，以制度形式细化规范党政机关及其公职人员与企业及其经营者之间交往行为，明确纪律法律红线和行为底线，推动构建亲而有度、清而有为的亲清政商关系；第三，打造清廉文化阵地。教育引导各国企民企把清廉理念融入本企业发展愿景、核心价值观、制度和经营活动中，充分发挥企业文化宣传栏、简报、网站、文化室、展厅等资源平台作用，宣传清廉理念、传播清廉知识，打造具有企业文化特色的清廉阵地或品牌。
三、本项目预期成果
首先是理论成果方面。在学术期刊发表相关论文5~10篇文章。编撰出版《新时代湖南企业廉洁合规的理论逻辑和实践路径》，《新时代湖南企业廉洁合格实证研究和经验荟萃》等理论和实务专著。
其二是应用成果方面。一是打造一批在我省乃至全国产生影响的企业廉洁合规示范单位，将廉洁合规评价指标作为示范企业基本条件。二是建立我省企业廉洁合规大数据监测评估系统。依托为民网站设计指标体系，对我省企业廉洁合规建设的情况进行定期和不定期监测评价。 三是编撰出版《湖南省企业廉洁合规建设年度报告》总结交流我省企业廉洁合规建设的典型经验，形成具有湖南特色的廉洁文化建设的重要标示。
以上是我的开题说明，不当之处请各位领导专家指正，谢谢大家！
来源：湘潭大学纪检监察研究
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